证券市场基本法律法规考试试题
- 下列属于证券投资顾问服务内容的是（）。I. 热点分析II. 买卖时机 III. 证券选择IV. 风险提示
- 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 I.继承公证书II.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件III.继承人身份证原件及复印件 IV.证券账户卡原件及复印件
- 证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
- 资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和数额 II.当事人的权利与义务 III.投资目标和管理期限 IV.违约责任和纠纷的解决办法
- 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
- 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
- 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。
- 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
- 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。