证券法组合型选择题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
I .责令改正
II. 给予警告
III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
IV .撤销任职资格或者证券从业资格- A．I、 II 、III 、IV
- B．II、 III 、IV
- C．I 、IV
- D．I、 III、 IV
【答案】：A
【解析】：
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
【考点】：
违反证券发行规定的法律责任
上一条：设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录
IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
下一条：下列选项中，正确的是（）。