基金法组合型选择题
设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录
IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数- A．I、 II 、III
- B．II、 III 、IV
- C．I、 III、 IV
- D．I、 IV
【答案】：C
【解析】：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【考点】：
设立基金管理公司的条件
上一条：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。
I. 代理委托人从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
下一条：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
I .责令改正
II. 给予警告
III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
IV .撤销任职资格或者证券从业资格