证券市场基本法律法规考试试题
- 在证券经纪业务中，证券公司（ ）。I.不向客户垫付资金II.分享客户买卖证券的价差III.承担客户的价格风险IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- 证券公司提供中间介绍业务应当（）。I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
- 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
- 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I. 董事II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工
- 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
- 账户管理主要包括（）。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
- 证券经营机构自营买卖的对象（ ）。 I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
- 专项资产管理业务的特点有（）。 I.特定性 II.非限定性III.综合性 IV.专门账户经营运作