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证券公司业务规范试题
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。 I.财务部门 II.风险监控部门 III.计算机管理中心 IV.业务稽核部门
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。I. 自然人申请变更 II. 法人申请变更 III. 合伙企业申请变更 IV. 创业投资企业申请变更
关于证券经纪业务,下列说法正确的有( )。I.证券公司不承担交易中的价格风险 II.证券公司与客户是代理委托关系 III.证券公司在经纪业务中不赚取差价 IV.证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入
证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括()。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
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