证券经纪组合型选择题
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
I. 自然人申请变更
II. 法人申请变更
III. 合伙企业申请变更
IV. 创业投资企业申请变更- A．I 、II 、IV
- B．III、 IV
- C．I 、II、 III
- D．I、 II、 III 、IV
【答案】：D
【解析】：
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：(1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。
【考点】：
证券账户的管理及操作规范
上一条：关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。
I.证券公司不承担交易中的价格风险
II.证券公司与客户是代理委托关系
III.证券公司在经纪业务中不赚取差价
IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
下一条：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。