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证券公司业务规范试题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立()。 I.客户信用交易担保证券账户II.信用交易资金交收账户 III.融券专用证券账户IV.信用交易证券交收账户
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是()。I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
下面的行为不被禁止的是()。
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。 I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有()。 I.国家重点建设债券 II.股票型证券投资基金III.在证券交易所上市的企业债券 IV.国债
证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。I. 有效性II. 合法性 III. 及时性 IV. 真实性
证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
()是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
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