证券公司业务规范试题
- 证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 I.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 II.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 IV.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
- （）是证券自营业务的最高决策机构。
- 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。I.内幕交易 II.操纵市场 III.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 IV.违反规定委托他人代为买卖证券
- 证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。
- 以下属于证券公司可投资对象的是（）。 I.权证 II.国际开发机构人民币债券 III.开放式基金 IV.证券公司理财产品
- 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
- 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。