证券公司业务规范试题
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- 证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
- （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
- 转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。
- 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为IV.以个人名义进行证券自营业务
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
- 账户管理包括（）。I.证券账户的开立II.证券账户的挂失补办III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务