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证券公司业务规范试题
下列属于证券经纪业务特点的有()。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。 I.内幕交易 II.操纵市场 III.恶性竞争 IV.欺诈客户
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。 I.融资专用资金账户 II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括()。I.经营证券经纪业务已满3年 II.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 III.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实IV.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
定向资产管理合同应当包括的基本事项()。 I.客户资产的种类和数额 II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
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