证券资产管理选择题
《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
- A．2亿元
- B．1亿元
- C．5000万元
- D．2000万元
【答案】：A
【解析】：
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求
上一条：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
下一条：下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV.风险监控人员不得承担客户资金托管业务