证券经纪组合型选择题
证券经纪业务的禁止行为包括（）。
I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
III.不得侵占、损害客户的合法权益
IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托- A．I、 II、 III
- B．II 、III 、IV
- C．I、 III 、IV
- D．I、 II、 III、 IV
【答案】：D
【解析】：
证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
【考点】：
证券经纪业务的禁止行为
上一条：开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
I. 有效性
II. 合法性
III. 及时性
IV. 真实性
下一条：推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。