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证券公司业务规范试题
证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
资产管理业务的市场风险主要是指()。
下列不属于证券经纪业务特点的是()。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。I.融资专用资金账户II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I. 真实、合法的资金和账户II. 风险分散 III. 业务隔离 IV. 预警制度
建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
从事融资融券业务应遵守以下原则()。 I.证券公司融资融券业务的前,中,后台应当相互分离,相互制约 II.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理III.融资融券业务与证券资产管理业务,证券自营业务,投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行IV.开展融资融券业务必须经证监会批准
证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后()内,将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
融资融券业务客户的选择标准包括()。 I.从事证券交易时间 II.关联关系 III.资产状况 IV.账户状态
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