证券自营组合型选择题
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是()。
I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划- A.I 、II 、III、 IV
- B.III、 IV
- C.I 、II
- D.I、 II、 III
【答案】:D
【解析】:
IV项说法错误,各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。
【考点】:
证券公司投资决策机制的一般规定
上一条:下面的行为不被禁止的是()。
下一条:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立()。
I.客户信用交易担保证券账户
II.信用交易资金交收账户
III.融券专用证券账户
IV.信用交易证券交收账户