其他业务选择题
证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
- A.董事会
- B.业务执行部门
- C.业务决策机构
- D.分支机构
【答案】:C
【解析】:
证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
【考点】:
融资融券业务管理的基本原则
上一条:证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。
I.内幕交易
II.操纵市场
III.恶性竞争
IV.欺诈客户
下一条:场内市场的功能有( )。
I.提供证券交易场所
II.形成与公告价格
III.集中各类社会资金参与投资
IV.引导投资的合理流向