证券自营组合型选择题
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。
I.内幕交易
II.操纵市场
III.恶性竞争
IV.欺诈客户- A.I、 II、 III
- B.I、 II、 IV
- C.I、 III、 IV
- D.II 、III、 IV
【答案】:B
【解析】:
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
【考点】:
证券自营业务的禁止性行为
上一条:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。
I.融资专用资金账户
II.融券专用证券账户
III.客户信用交易担保资金账户
IV.信用交易资金交收账户
下一条:证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。