证券公司业务规范试题
- 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 I.对自营业务规定具体的风险控制措施II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按月编制库存证券报表IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 I.建立自营业务的逐日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- （）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
- 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
- 集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
- 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
- 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券
- 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理