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证券公司业务规范试题
( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。I.国债、国家重点建设债券 II.债券型证券投资基金 III.风险高、收益高的股票 IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。 I. 证券交易所 II. 中国证监会 III. 商业银行 IV. 证券登记结算机构
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。 I. 中国证监会统一印制的申请表 II. 企业法人营业执照 III. 公司章程 IV. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
证券公司年报和年检报告的报送单位有()。I.中央登记结算机构 II.证券交易所III.中国证监会 IV.证监会派出机构
以下不属于证券自营买卖对象的是()。
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。I. 建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 II. 建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全III. 建立健全客户账户管理制度 IV. 建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督III.对经纪人进行培训IV.建立健全信息查询制度
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