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证券公司业务规范试题
在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是()。I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理()等职责。 I.收取保证金II.监督证券公司投资行为III.制定资产管理相关法规 IV.办理资金收付事项
在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。
直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。
下列不属于自营业务后台职能的是()。
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易
资产管理业务中,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权体系 III.操作流程和风险识别IV.评估与控制体系
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