证券公司业务规范试题
- 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。
- 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 I. 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 II. 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 III. 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理IV. 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
- 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
- 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。
- 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正III.公开 IV.可量化
- 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 III. 未依法履行持续督导义务的 IV. 采取正当竞争手段进行竞争的
- 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 I.委托人的高级管理人员 II.委托人的董事 III.委托人的监事 IV.委托人
- 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
- 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。