与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
I.委托人的高级管理人员
II.委托人的董事
III.委托人的监事
IV.委托人- A．I 、II 、III
- B．II、 IV
- C．I 、III 、IV
- D．I、 II 、III 、IV
【答案】：D
【解析】：
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
【考点】：
从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
上一条：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
下一条：财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III. 未依法履行持续督导义务的
IV. 采取正当竞争手段进行竞争的