证券公司业务规范试题
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（）。
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近24个月被诫勉谈话的 IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
- 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。