与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III. 未依法履行持续督导义务的
IV. 采取正当竞争手段进行竞争的- A．I、 II、 III
- B．II 、III、 IV
- C．I 、II、 III、 IV
- D．I、 IV
【答案】：A
【解析】：
IV项说法错误，正确表述为采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
【考点】：
财务顾问的监管和法律责任
上一条：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
I.委托人的高级管理人员
II.委托人的董事
III.委托人的监事
IV.委托人
下一条：在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。