证券公司业务规范试题
- 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。I.委托人 II.证券经纪商 III.证券交易所IV.证券公司
- 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。
- 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告IV.其他需要报告的事项
- 融资融券合同中应包括（）。I.当事人的姓名、住所等相关信息II.一些专业术语的解释或者定义III.双方的声明与保证 IV.开立信用账户的有关内容
- 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（ ）。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率
- 证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（ ）交易系统进行申报。
- 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。
- 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。
- 以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。
- 证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是（）。