证券公司业务规范试题
- 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
- 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- 证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。
- 在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于（）。
- 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。
- 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
- 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。
- 证券公司从事资产管理业务，（ ）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 I.业务人员具有证券从业资格 II.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 III.业务人员具有硕士以上的学位IV.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（ ）。I.独立核算II.分账管理III.分别设置账户 IV.选择不同投资管理人员
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度