证券自营选择题
在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- A．在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
- B．自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
- C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
【答案】：A
【解析】：
在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。
【考点】：
证券公司自营业务管理制度的一般规定
上一条：财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III. 未依法履行持续督导义务的
IV. 采取正当竞争手段进行竞争的
下一条：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
I.客观
II.公正
III.公开
IV.可量化