证券公司业务规范试题
- 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
- 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
- 经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 I.真实性 II.有效性 III.完整性IV.一致性
- 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括（）。
- 同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。I.决策的自主性II.客户指令的权威性 III.证券经纪商的中介性 IV.业务对象的特定性
- 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
- 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
- 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
- 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。