与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近24个月被诫勉谈话的
IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查- A．I、 II
- B．II 、III 、IV
- C．I 、II、 III、 IV
- D．I 、II 、IV
【答案】：D
【解析】：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
【考点】：
证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
上一条：证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
下一条：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。
I.抽样调查
II.现场检查
III.非现场检查
IV.全面检查