证券公司业务规范试题
- 下列属于证券公司信用账户体系的是（）。 I.融券专用证券账户 II.信用交易资金交收账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.客户信用证券账户
- 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。I.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更IV.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- 证券自营业务的范围包括（）。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- 以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 （）。
- 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
- 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。
- 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
- （）用于客户融资融券交易的证券结算。
- 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。