证券公司业务规范试题
- 证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
- 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
- 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
- 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（ ）。 I.责令改正 II.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的，撤销相关业务许可
- 证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（ ）据此对其交易规模进行前端控制。
- 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
- 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。I. 其他证券公司 II. 商业银行III. 证券交易所 IV. 中国证券业协会
- 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。