证券公司业务规范试题
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
- 上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
- 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
- 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
- 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I.不可抗力 II.意外事故III.技术故障IV.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。