其他业务组合型选择题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实- A．I 、II、 III 、IV
- B．I、 II 、III
- C．I 、II、 IV
- D．III 、IV
【答案】：C
【解析】：
III项，财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
上一条：转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
I.不可抗力
II.意外事故
III.技术故障
IV.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
下一条：证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
I. 真实、合法的资金和账户
II. 明确授权
III. 业务隔离
IV. 风险监控