证券公司业务规范试题
- 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。I. 有100万元人民币以上的注册资本 II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员III. 有健全的内部管理制度 IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- 自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 II.提交客户本人证券账户卡及复印件 III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件IV.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
- 证券经纪业务包含的要素不包括（）。
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。
- 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。
- 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 I. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 II .按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查III. 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 IV. 对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求