证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 <br>I. 真实、合法的资金和账户<br>II. 明确授权 <br>III. 业务隔离 <br>IV. 风险监控试题|答案|解析试题库

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证券自营组合型选择题

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控: A．I 、II、 III 、IV; B．II、 III 、IV; C．I 、IV; D．I、 III

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【答案】：A

【解析】：

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

【考点】：

证券自营业务操作的基本要求

上一条：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
下一条：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

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