证券资产管理选择题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
- A．经中国证监会核定为综合类证券公司
- B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
- D．客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
【答案】：C
【解析】：
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
上一条：上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
I. 高级管理人员
II. 实际控制人
III. 董事
IV. 控股股东
下一条：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序