证券公司业务规范试题
- 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
- 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
- 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。
- 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 I.本人有效身份证明文件及复印件II.单位介绍信或街道证明 III.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 IV.住址证明
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 I.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 II.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突III.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格IV.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。
- 证券营业部负责人应当至少每（ ）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
- 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。I. 金融投资经验 II. 风险承受能力III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务（）。
- 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。