证券公司业务规范试题
- 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券
- 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。
- 在我国，个人开立证券账户需要提供（ ）。I.住址证明II.证券账户注册申请表III.本人身份证及复印件 IV.单位介绍信或街道证明
- 在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
- 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。
- 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。
- 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 I. 准确II .客观III. 完整IV. 公平
- 证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（ ）。I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转II.银行存款III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品IV.购置自用不动产
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则（）。I.守法合规 II.公平公正III.资格管理 IV.约定运作