执业行为组合型选择题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录- A．I 、II、 III
- B．I、 II、 IV
- C．II、 III、 IV
- D．I 、II、 III、 IV
【答案】：A
【解析】：
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
【考点】：
证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任
上一条：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I. 信用风险
II. 购买力风险
III. 市场风险
IV. 流动性风险
下一条：（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。