执业行为组合型选择题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III. 向客户充分提示证券投资的风险
IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告- A．I、 II、 III
- B．I、 II 、IV
- C．II 、III、 IV
- D．III 、IV
【答案】：B
【解析】：
证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。
【考点】：
证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
上一条：为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。
I. 电话查询
II. 网上查询
III. 书面查询
IV. 在营业场所公示
下一条：按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。