证券市场基本法律法规考试试题
- 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 I. 姓名 II. 从业资质证明III. 年龄 IV. 所在营业网点
- 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
- 财务顾问主办人应具备的条件包括（）。 I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.未负有数额较大到期未清偿的债务 IV.具有证券从业资格
- 从事证券业务的专业人员包括（）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
- 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 I. 委托代理关系 II .代理期间 III. 执业地域范围 IV. 代理权限
- 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。
- 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。
- 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。 I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息