从业资格组合型选择题
财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
III.未负有数额较大到期未清偿的债务
IV.具有证券从业资格- A．I、 II 、III
- B．II、 III、 IV
- C．I、 II 、IV
- D．I 、II 、III 、IV
【答案】：D
【解析】：
财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外，还包括：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他 条件。
【考点】：
财务顾问主办人应当具备的条件
上一条：从事证券业务的专业人员包括（）。
I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
下一条：可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的