证券市场基本法律法规考试试题
- 发行上市信息披露的基本要求不包括（）。
- 下列说法正确的有（）。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 I. 机构 II .人员 III. 信息 IV. 账户
- 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I. 诚实守信II .勤勉尽责 III. 独立客观 IV. 专业审慎
- 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的IV.品行端正，具有良好的职业道德
- 下列不属于操纵市场行为的是（）。
- 证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。
- 成为财务顾问主办人应当具备的条件有（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录
- 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 I. 弄虚作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁难有关当事人 IV. 不按规定履行报告义务
- 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。