执业行为组合型选择题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制- A．I、 II、 III
- B．II、 III
- C．III 、IV
- D．I、 II、 IV
【答案】：A
【解析】：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
【考点】：
证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
上一条：专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
下一条：从事证券业务的专业人员包括（）。
I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员