证券市场基本法律法规考试试题
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
- 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问III. 证券分析师 IV .证券分析顾问
- 申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
- 下列不可以成为基金销售机构的是（）。
- 证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
- 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
- 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
- 财务与会计人员应当正确处理（ ）之间的关系。I.财务会计工作与业务发展II.客户利益保护与所在单位利益III.自身发展与财务会计工作IV.自身利益与所在单位利益