证券市场基本法律法规考试试题
- 基金财产的债务由（）承担。
- 证券承销的方式有（）。I. 代销 II .包销 III. 助销IV. 直销
- 设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度III .人力资源状况 IV. 财务状况
- 股东大会一般每（）定期召开一次。
- 基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理II.注册资本不低于3亿元人民币III.具有较好的经营业绩，资产质量良好IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
- 在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金？（ ）
- 下列选项中，不属于金属期货的是（）。
- 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。I .具有法定最低限额以上的实收货币资本 II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策