从业资格组合型选择题
从事证券业务的专业人员包括（）。
I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员- A．I 、II 、III
- B．II、 III 、IV
- C．I 、III 、IV
- D．I、 II、 III、 IV
【答案】：D
【解析】：
除上述四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。
【考点】：
从事证券业务的专业人员范围
上一条：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
下一条：财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
III.未负有数额较大到期未清偿的债务
IV.具有证券从业资格