证券市场基本法律法规考试试题
- 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。
- 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。I.基本资料 II.投资经验以及诚信记录III.还款能力 IV.融资融券需求
- 《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
- 证券业从业人员不得从事以下哪些行为（）。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
- 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
- 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I.平等II.公正III.诚实信用IV.公开
- 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I. 证券账户的开立 II. 资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易
- （）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事IV. 上市公司的一般工作人员
- 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。