证券市场基本法律法规考试试题
- 自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
- 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。I.证券交易所II.证券交易的对象 III.证券经纪商IV.委托人
- 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
- 客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
- 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
- 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 I.定向资产管理计划 II.限定性集合资产管理计划 III.集合资产管理计划 IV.非限定性集合资产管理计划
- 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 I.业务复杂程度II.业务能力 III.业务时间长短 IV.承担的责任与风险
- 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。