证券市场基本法律法规考试试题
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。
- 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 I.谨慎 II.诚实 III.勤勉尽责 IV.稳健
- 定向资产管理合同中至少包括（ ）。 I.客户资产的管理方式和管理权限 II.各类风险揭示III.当事人的权利和义务 IV.客户资产的清算返还事宜
- 证券自营业务禁止的行为包括（）。 I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 II.将代理业务与自营业务混合操作III.将自营账户借给他人使用IV.违反规定委托他人代为买卖证券
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。I.建立健全账户管理制度II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
- 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。 I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV. 中国证券业协会认定的其他形式
- 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。