证券资产管理选择题
《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
- A．2亿元
- B．1亿元
- C．5000万元
- D．2000万元
【答案】：A
【解析】：
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
上一条：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
下一条：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。
I.基本资料
II.投资经验以及诚信记录
III.还款能力
IV.融资融券需求